关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知
证监公司字〖2004〗1号
各上市公司:
《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)发布后,上市公司控制权市场得到进一步发展,上市公司收购更加透明和规范,促进了并购市场创新。由于上市公司实际控制权的转移关系到公司的稳定经营、持续发展以及广大中小股东的权益,影响到证券市场的正常秩序,因此,《收购办法》规定控股股东(包括其他实际控制人)和收购人对上市公司及其他股东负有诚信义务,不得通过上市公司收购损害被收购公司及其他股东的合法权益。
但近一段时间以来,部分上市公司控股股东通过与收购人签订协议或者其他方式,违反法定程序,借"股权托管"或者"公司托管"之名将其所持股份的表决权先行转移给收购人,导致收购人在未成为上市公司股东之前,已经通过控制相关股份的表决权而实际控制上市公司。在这种情况下,控股股东不依法履行其控股股东职责,而收购人虽然实际控制上市公司,但是不承担控股股东的责任,上市公司的经营管理处于极不确定的状态,为收购人恶意侵害上市公司和其他股东权益提供了条件。这种行为违反了《公司法》、《收购办法》及《上市公司治理准则》关于上市公司收购的有关规定。
为进一步规范上市公司实际控制权转移行为,保护上市公司和中小投资者的权益,维护证券市场的正常秩序,现就有关问题通知如下:
一、上市公司控制权转移应当按照《收购办法》的有关规定规范进行,自本《通知》发布之日起,上市公司控股股东不得通过所谓的"股权托管"、"公司托管"等任何方式,违反法定程序,规避法律义务,变相转让上市公司控制权。
二、以协议方式进行上市公司收购的,控股股东和收购人应当在收购协议中明确约定,双方在签订收购协议后至相关股份过户前的过渡期间各自的权利、义务,并采取切实有效措施保证控制权转移期间上市公司经营管理的平稳过渡。
在过渡期间,控股股东或者收购人不得利用收购行为损害上市公司和中小股东的权益,并应当遵守以下规定:
(一)控股股东和收购人应当严格按照《上市公司治理准则》的要求,保持上市公司的独立性,完善公司治理；在相关股份过户前,控股股东应当切实履行控股股东的职责,收购人应当按照《收购办法》的规定切实履行其对被收购公司和其他股东的诚信义务。
(二)在过渡期间,收购人原则上不得通过控股股东提议改选上市公司董事会；确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会三分之一。
(三)在过渡期间,控股股东和收购人应当保证不影响上市公司正常的生产经营；收购人不得将上市公司股权进行质押；上市公司不得进行再融资,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为,但收购人为挽救面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
(四)上市公司及其控股股东、收购人应当严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〖2003〗56号)的规定,上市公司不得为收购人及其关联方提供担保,收购人及其关联方不得占用上市公司资金和资产。
(五)在收购行为完成后,收购人应当进行自查,说明过渡期间对上市公司资产、人员、业务及经营管理的调整情况,过渡期间的公司规范运作情况,是否存在上市公司为收购人及其关联方提供担保或借款等损害上市公司利益的情形。
上市公司董事会应当就收购人的自查报告出具明确意见,并聘请具有证券从业资格的注册会计师事务所或财务顾问对过渡期间上市公司经营情况进行专项核查,并就转移实际控制权前后公司业绩对比、收购人是否存在未清偿其对公司的负债、未解除公司为其提供的担保或者存在其他损害公司利益的情形出具意见；如存在上述情形的,上市公司董事会应当采取切实有效措施维护上市公司利益。
收购人的自查报告及董事会意见应当予以公告,并报送上市公司所在地中国证监会派出机构。
三、本《通知》发布前已经发生的控股股东违反法定程序转移上市公司实际控制权行为,应当在本《通知》发布后的6个月内予以纠正；如拟通过协议方式继续进行上市公司收购的,应当按照本《通知》第二条的规定进行规范；如已改选董事会的,上市公司董事应当切实履行诚信义务,审慎对待有关议案,董事会的所有议案应当作为特别议案取得三分之二以上的董事同意,独立董事应当单独发表意见。
收购人未按照《收购办法》的规定披露《上市公司收购报告书》的,应当在本《通知》发布后的2个月内进行补充信息披露,并详细说明收购目的、收购人对上市公司进行资产、业务、人员调整的情况、后续计划、股权转让手续的办理情况等。
在按照本《通知》的规定予以纠正或者规范后,收购人和被收购公司董事会应当比照本《通知》第二条第(五)项的规定分别出具自查报告、核查意见,报送上市公司所在地中国证监会派出机构并予以公告。
四、对于本《通知》发布前已经发生的控股股东违反法定程序转移上市公司实际控制权行为,上市公司控股股东及收购人未按照本《通知》进行纠正或者规范的,中国证监会将依据《收购办法》及证监发〖2003〗56号文的相关规定责令其改正。
五、因国有资产管理部门实行授权经营而委托国有资产经营单位管理上市公司国有股权的,不适用本《通知》的规定。
六、本《通知》自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○四年一月七日
教育部办公厅关于印发《现代远程教育校外学习中心（点）暂行管理办法》的通知
教育部办公厅
教育部办公厅关于印发《现代远程教育校外学习中心（点）暂行管理办法》的通知
教高厅〔2003〕2号
2003年3月10日
为了加强现代远程教育校外学习中心（点）的管理，进一步规范现代远程教育教学支持服务活动，我部制定了《现代远程教育校外学习中心（点）暂行管理办法》，现印发你们，请认真贯彻执行。请将执行中的有关情况及时报告我部。
现代远程教育校外学习中心（点）暂行管理办法
第一条 为加强现代远程教育校外学习中心（点）[以下简称校外学习中心（点）]的管理，进一步规范现代远程教育教学支持服务活动，特制定本办法。
第二条 本办法所称校外学习中心（点）是指经教育部批准开展现代远程教育试点的高等学校（以下简称试点高校）自建自用或共建共享的校外学习中心（点），以及经教育部批准开展现代远程教育教学支持服务的社会公共服务体系（以下简称公共服务体系）所建设的校外学习中心（点）。
第三条 校外学习中心（点）是接受试点高校的委托，根据试点高校统一要求和工作安排，配合试点高校进行招生宣传、生源组织、学生学习支持、学籍和日常管理，开展现代远程教育支持服务的机构。校外学习中心（点）不得从事以独立办学为目的的各类教学活动和发放各类毕业证书或培训资格证书，不得从事任何与现代远程教育支持服务无关的经营性活动。校外学习中心（点）不得下设分支机构性质的其它校外学习中心（点）。
第四条 校外学习中心（点）依托建设的单位应当具有事业或企业法人资格，具备从事教育或相关服务资格，能独立承担相应的法律责任。
第五条 拟设立的校外学习中心（点）应当具备下列条件：
（一）有符合支持服务要求的专职管理人员、服务人员和技术人员，保证试点高校的教学实施和对学生的辅导工作，保证设备的正常运转。
（二）有相对独立场所，教学服务设施齐备和相对集中，学习环境优良。
（三）具有百兆以上局域网条件，并与CHINANET或CERNET等国家公用的传输网络连接，至少有512K以上的接入带宽；具有功能和数量符合教学要求的专用服务器；为使用通讯卫星开展远程教育的试点高校提供支持服务的校外学习中心（点）应当具备经有关部门批准使用的、能够接收现代远程教育试点高校信息的卫星接收设备。实现在局域网上存储和共享教学信息。
（四）具有符合教学要求的多媒体网络教室，配备联网多媒体计算机、视频投影机或大屏幕投影电视、双向视频教学系统、不间断电源等设备。联网多媒体计算机数量保证每6个学生不少于一台，总数量不少于50台。
（五）具有以下功能的相应的远程教育教学软件：
向学生提供试点高校的教育资源，支持学生以多种形式实现有效的学习。
支持教师、学生在互联网上搜索和传递信息。
对学生学习过程和教师教学过程进行监控与管理。
（六）符合国家与地方有关安全、消防、卫生等方面的要求。
第六条 设立校外学习中心（点）应当由试点高校或公共服务体系向校外学习中心（点）所在地省级教育行政部门提出申请并报送以下材料：
（一）拟设立校外学习中心（点）的类别、层次、设置地点、通信地址、邮政编码、负责人身份证复印件、联系人、联系电话及电子邮件信箱等以及依托建设的单位的概况、法人证明复印件等。
（二）拟设立的校外学习中心（点）的管理方式、学习支持服务、学习支持队伍和信息安全保障措施。
（三）拟设立的校外学习中心（点）的学习场地、配套设施、网络环境及其它必要的条件与设施、资金等证明材料。
（四）试点高校设立自建自用或共建共享的校外学习中心（点）应当提供教育部批准开展现代远程教育试点的文件以及试点高校在本地区实施现代远程教育的方案和委托协议。公共服务体系设立校外学习中心（点）应当提供教育部批准开展现代远程教育教学支持服务的文件。
第七条 试点高校或公共服务体系设立校外学习中心（点）由校外学习中心（点）所在地省级教育行政部门审批。省级教育行政部门在每年3月和10月受理申请，并在收到申请后的30天内做出答复。各省级教育行政部门定期将批准设立的校外学习中心（点）报教育部备案并向社会公布。
第八条 校外学习中心（点）应执行试点高校有关现代远程教育的各项规章制度，依法维护试点高校知识产权。
第九条 校外学习中心（点）应当遵守国家计算机与网络安全管理条例，有专人负责计算机网络、有线电视及其它通信网络的信息安全，配备网络安全设施和相关的系统软件，防止非法信息的传入和扩散，防止计算机病毒攻击等人为破坏。
第十条 试点高校设立、指导和管理校外学习中心（点）的情况，是评估试点高校现代远程教育工作的重要内容。
省级教育行政部门负责对所管辖的校外学习中心（点）的监督、检查和评估。评估不合格的校外学习中心（点），应当要求其进行整改或取消其支持服务的资格，并将处理意见报教育部备案。试点高校应当做好有关善后工作。
第十一条 本办法自公布之日起实行，现行文件中与本办法相冲突的，以本办法为准。
