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关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-25 07:54:58  浏览:9247   来源:法律资料网
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关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知

中国证券监督管理委员会


关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知

(2001年9月5日 证监期货字[2001]28号)


  为了规范期货经纪公司营业部的经营活动,根据期货市场监管工作的需要,现将进一步做好期货经纪公司营业部(以下简称营业部)审批和监管工作的有关问题通知如下:

  一、抓紧做好营业部复审和营业点清理工作

  (一)派出机构对1996年初审上报中国证监会待批且目前仍在经营的营业点,应在复核原上报材料的基础上对目前的经营情况进行现场检查。将现场检查报告和新的营业部申请材料于10月31日前上报我会复审。

  (二)派出机构对未经批准已开展业务且目前仍在经营的营业点应尽快进行检查和清理,期货经纪公司申请规范为营业部的按新设营业部要求向派出机构上报材料。经派出机构初审符合营业部条件的,于11月30日前上报我会复审。

  派出机构对营业部的审核应考虑合理布局和期货经纪公司的综合情况。营业部所在地派出机构应根据中国证监会基本要求,结合本辖区情况,制定营业部设立的具体标准,报中国证监会备案后实施。

  (三)派出机构对辖区内未经批准、已开展业务的营业点审核工作结束后,对不能规范为营业部的应进行清理、关闭。清理工作截止日为2002年6月30日,具体工作参照《关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知》(证监期字[1998]20号)中清理非期货经纪公司会员的做法进行。期货经纪公司所在地和营业点所在地派出机构应积极配合,妥善处理善后事宜,确保市场稳定。

  二、进一步加强对营业部的管理

  (一)为适应监管工作的需要,经中国证监会批准筹建的营业部,由派出机构负责对其筹建工作进行检查和开业验收,中国证监会根据派出机构准许开业的报告核发《营业部经营许可证》。

  (二)派出机构要监督期货经纪公司,必须在经批准的营业场所为客户提供报单、成交回报、结算、资金存取等与经纪业务相关的服务,不得在未经批准的场所提供期货经纪业务。

  应积极支持期货经纪公司利用异地终端或网上委托等先进技术手段开展客户服务业务,同时,督促开展此类业务的期货经纪公司建立有效的风险控制制度,杜绝公司以新业务为名,变相设立营业点的现象。

  (三)派出机构应依据我会对营业部管理的有关规定,结合营业部初审工作,对申请规范为营业部的营业点进行一次全面、严格的检查。重点检查期货经纪公司对营业点的人、财、物配置是否符合要求;营业点是否存在承包、联营、出租的情况;营业点业务流程和管理是否符合统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算的要求;规范经营情况等。派出机构对存在问题的营业点要限期清理。

  期货经纪公司和营业部所在地派出机构,应进一步加强对营业部的监管,对营业部经营管理中存在问题、且未能在规定时期内完成整改的,派出机构不得受理该公司其他新设营业部的申请,必要时追究公司及相关高管人员的责任。

  (四)营业部所在地派出机构和公司所在地派出机构应对期货经纪公司营业部实行联合监管。营业部所在地派出机构负责营业部的日常监管,发现问题应及时通知公司所在地派出机构,并责成公司妥善处理。对存在重大问题的营业部,经两地派出机构协商后,由公司所在地派出机构向中国证监会出具处理报告。期货交易所应积极配合派出机构做好营业部的监管和非法网点的清理工作。

  (五)派出机构应通过各种途径向社会公布经我会批准的合法营业部情况,鼓励投资者投诉和举报非法期货营业点,监督期货经纪公司必须在其经营场所或其他渠道公示其合法机构情况(包括负责人、经营范围、经营场所、联系电话等)。



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最高人民法院关于因第三人的过错导致合同不能履行应如何适用定金罚则问题的复函

最高人民法院


最高人民法院关于因第三人的过错导致合同不能履行应如何适用定金罚则问题的复函

1995年6月16日,最高人民法院

江苏省高级人民法院:
你院关于因第三人的过错导致合同不能履行的,应如何适用定金罚则的请示收悉。经研究,答复如下:
凡当事人在合同中明确约定给付定金的,在实际交付定金后,如一方不履行合同除有法定免责的情况外,即应对其适用定金罚则。因该合同关系以外第三人的过错导致合同不能履行的,除该合同另有约定的外,仍应对违约方适用定金罚则。合同当事人一方在接受定金处罚后,可依法向第三人追偿。


商业部、国家统计局关于在商业体制改革过程中充实稳定统计队伍的通知(摘录)

商业部、国家统计局


商业部、国家统计局关于在商业体制改革过程中充实稳定统计队伍的通知(摘录)
商业部、国家统计局


摘录
为了在商业体制改革中加强统计工作,现就有关问题通知如下:
一、加强综合统计机构,充实、稳定统计队伍。
各级商业部门要根据国务院《关于加强统计工作的决定》精神,对本地区、本部门统计机构、统计人员安排及工作情况作一次检查。在机构、体制改革中,一定要注意加强统计机构、充实和稳定统计队伍。商业部准备在部内单独设置统计机构。各级商业、供销、粮食行政部门必须加强
统计机构、人员,基层企业特别是大中型商业企业都要有专门从事统计工作的机构或人员。现有的统计力量只能加强不能削弱,商业统计人员不要轻易调动;凡是已经调动的统计负责人和有统计技术职称的人员,应让他们及时归队。今后,新增加或补充统计人员,应从学过统计专业或中专
毕业生中选调;在职的统计人员要通过各种方式抓紧培训。不称职的统计人员要进行调整。
二、提高统计数字质量,保证统计数字不断、不乱、不重、不漏。
统计立法的核心是保证统计数字的准确性、客观性和科学性。各级商业部门在体制改革中,要认真抓好统计基础工作,尽快建立与健全统计原始凭证的设置、传递和报表的编制、审核、报送等制度。基层企、事业单位不能因领导关系改变或企业内部实行改革而削弱统计工作,要妥善安
排好相应的人员和时间,保证完成各项统计任务。企业不论采取什么承包形式,统计报表不论由哪级起报,都必须积累统计原始资料。数字来源必须有根有据,统计数字不能搞错。对改为国家所有、集体经营或转为集体所有制、租赁给经营者个人经营的部分小型国营商业零售企业,要按照
国家统计制度规定的要求,如实向国家统计部门和商业行政管理部门提供准确的、可靠的统计数字资料。
县以上各级商业行政或管理机构中的综合统计部门,要做好统计的协调、组织工作,加强对基层统计的领导与管理,研究改进统计调查方法,保证统计数字及时、准确、全面地上报。省、市、自治区公司撤销后,统计资料不能中断,要安排好统计人员继续担负统计报表的编制、汇总等
工作,统计人员一般不宜调做其他工作,已调做其他工作的要调回来。
三、认真贯彻、执行《统计法》和国务院《关于加强统计工作的决定》,建立统计工作责任制。
进一步广泛宣传、贯彻《统计法》和国务院《关于加强统计工作的决定》是树立统计工作的法制观念,提高对统计工作认识的重要措施。各级商业部门和统计部门,从一九八五年起,要在每年的上半年开展一次宣传《统计法》、检查《统计法》执行情况的活动,对模范遵守和执行《统
计法》的单位和个人要给予表扬;对违反《统计法》的单位和个人要进行教育、批评,直至给予必要的行政处分和法律制裁。准确上报统计资料是我们的一项重要任务。各级行政部门和企事业单位要制定领导、统计人员和基层企业负责人在内的统计工作责任制。
四、请各省、自治区、直辖市统计局、商业行政部门,在编制一九八四年统计年报的同时,对统计数字质量进行一次全面认真的检查。



1984年11月19日