您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

四川省人民政府


四川省行政执法规定
四川省人民政府令第51号



第一章 总 则
第一条 为进一步加强和规范行政执法，完善行政执法机制，促进行政机关依法行政和廉政建设，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据宪法、法律和法规的有关规定，结合四川实际，制定本规定。
第二条 本规定所称行政执法，是指享有执法权的行政机关和其他组织及其工作人员为执行法律、法规和规章，按照法定程序和权限而实施的下列行为：
（一）对公民、法人或其他组织给予拘留、罚款、没收财物、吊销许可证和执照等行政处罚；
（二）对公民、法人或其他组织采取限制人身自由，查封、扣押、冻结财产等行政强制措施；
（三）向公民、法人或其他组织实施行政事业性收费和颁发许可证、执照；
（四）法律、法规和规章规定的其他行政执法行为。
第三条 凡在四川省行政区域内实施行政执法，必须遵守本规定。
第四条 行政执法必须以事实为依据，以法律为准绳，公正、高效，对公民、法人和其他组织在适用法律上一律平等。
第五条 行政执法机关、行政执法监督检查机关及其工作人员依法行使职权，不受其他机关、社会团体和个人的非法干预。
第六条 公民、法人和其他组织对行政执法决定不服的，应当先服从，后依据事实按照规定程序申诉控告。
第七条 各级人民政府及其工作部门应当切实加强对本地区、本部门行政执法工作的领导。
各级人民政府法制工作主管部门负责本规定的组织实施，其他部门应当积极配合。

第二章 行政执法的依据
第八条 行政执法必须以下列规定为依据：
（一）全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律；
（二）国务院颁布的行政法规；
（三）省人民代表大会及其常务委员会发布或批准发布的地方性法规和民族自治州、自治县的人民代表大会按规定制定的自治条例、单行条例；
（四）省人民政府和国务院各行政主管部门以及成都市、重庆市人民政府发布的规章；
（五）县级以上人民政府及其工作部门为实施法律、法规和规章，按规定程序发布的，涉及公民、法人或其他组织权利义务，具有普遍约束力的行政措施 （以下统称规范性文件）。
第九条 实施行政执法，发现效力等级较低的规定与效力等级较高的规定相抵触时，应当执行效力等级较高的规定，并及时报告有关制发机关。
实施行政执法，发现效力等级相同的规定矛盾时，应当及时报告制发机关的共同上一级人民政府法制工作主管部门按规定程序处理。
第十条 制定规范性文件应当遵循法制统一原则，下级人民政府的规范性文件不得与法律、法规、规章和上级人民政府的规范性文件相抵触；本级人民政府工作部门的规范性文件不得与本级人民政府的规范性文件相抵触。
第十一条 规范性文件中设立的行政许可、行政事业性收费和行政处罚等，不得超越法律、法规和规章规定的适用范围、数额、幅度和种类。确需在法律、法规和规章规定的范围之外设立行政处罚等的，应当按规定报经有权机关批准。
第十二条 制定规范性文件必须按照规定程序进行，经人民政府法制工作主管部门或政府工作部门的法制机构审查，并经行政机关负责人集体通过，在本行政区域内公开发布。
第十三条 规范性文件必须按规定报送备案，接受备案审查。制发机关对备案审查机关作出的决定必须执行，并将执行结果在规定期限内报备案审查机关。

第三章 行政执法行为
第十四条 实施行政执法行为的机关，必须是法律、法规和规章明确规定的行政机关和其他组织 （以下简称行政执法机关）。法律、法规和规章没有明确规定其享有行政执法权的任何机关和其他组织，都不得实施行政执法。
第十五条 没有法律、法规明确规定，行政执法不得设立派出机构；没有法律、法规和规章明确规定，不得将按规定应由其行使的行政执法权授权其他机关或组织行使。
第十六条 行政执法机关只能在法律、法规和规章规定的职权范围内行使执法权。行政执法机关的执法过程中发现属于其他行政执法机关管辖的违法行为，应当向有管辖权的行政执法机关及时移送。对行政执法案件有管辖有争议的，由争议双方协商解决；协商不成的，报共同上一级人
民政府法制工作主管部门指定管辖。
第十七条 行政执法机关应当建立健全行政执法程序，完善行政执法案件登记、立案、审批、审核、处理案件集体负责、错案追究等办案制度，强化内部监督机制。
第十八条 涉及跨行政区域的行政执法，必须会同当地行政执法机关执行，当地行政执法机关应当积极配合。禁止行征执法机关利用职权维护本地区的不正当利益。

跨行政区域的行政执法发生争议的，由发生争议的行政执法机关的共同上一级人民政府法制工作主管部门处理。
第十九条 行政执法人员必须是行政执法机关的在编工作人员。行政执法机关因业务需要，可聘用编外人员协助执法。聘用人员必须符合本规定第二十一条第 （二）、 （三）、 （四）项规定的条件。
第二十条 行政执法人员在执法过程口，必须出示国家统一制发的行政执法证件或四川省人民政府统一印制、监制的行政执法证件。
第二十一条 行政执法证件的持证人必须具备下列条件：
（一）属依法享有行政执法权的行政机关或其他组织的在编工作人员；
（二）熟悉本专业的法律、法规、规章和相关的法律知识以及本行业的知识；
（三）遵纪守法，忠于职守，秉公执法，清正廉洁；
（四）经过专门培训、考核合格。
第二十二条 对行政执法机关编外的受行政执法机关聘用委托执法的人员 （以下简称委托执法人员），不发放行政执法证件，凭行政执法机关的委托执法证件代表委托其执法的机关执法。
委托执法人员执法时，应当出示行政执法机关出具的委托执法证件。
第二十三条 行政执法人员对流动性较强、没有固定住所、违法行为情节较轻且案情简单、事实清楚的违法当事人，可以实施现场处罚。法律、法规和规章规定不得实施现场处罚的，从其规定。
第二十四条 行政执法人员实施现场处罚时，只能对当事人处以批评教育、警告、责令纠正和五十元以下罚款。需要对当事人给予其他处理的，必须提交行政执法机关处理。法律、法规和规章另有规定的，从其规定。
委托执法人员实施现场处罚时，只能对当事人处以批评教育、警告、责令纠正和二十元以下的罚款。需要对当事人给予其他处理的，必须报委托其执法的机关处理。
第二十五条 本规定第二十三条和二十四条所称现场处罚，是指不需按普通程序 （一般程序）经行政执法机关审批后出具行政执法机关的行政执法决定书，而由行政执法人员根据法定职权和违法行为的情节，在违法当时和违法现场或其他适当场所对当事人作出的处罚。
第二十六条 执法人员按照本规定实施现场罚款的，必须向当事人出具财政部门印制或监制的罚款专用收据，并在收据背面注明执法人员的姓名、执法证件编码和实施处罚的时间。
执法人员按照法律、法规和规章的规定，扣押当事人的物品、证件等的，应当向当事人出具扣押清单，并在清单上注明执法人员的姓名、执法证件编码和扣押时间。
第二十七条 对当事人的处理必须出具行政执法机关的行政执法决定书，按本规定可以实施现场处罚的除外。出具行政执法决定书，须经行政执法机关负责人签署。行政执法决定书应当载明违法事由、处理依据、处理决定、当事人申请复议或提起诉讼的期限和机关等。
第二十八条 行政执法人员执行公务，涉及本人的亲属或者本案的处理与本人有利害关系的，应当回避。
第二十九条 行政执法机关及其工作人员在执法过程中，应当认真听取公民、法人或其他组织对事实和理由的申述。不得因公民、法人或其他组织的申述而加重其处罚。
第三十条 行政执法机关及其工作人员在执法过程中，应当贯彻教育与处罚查结合的原则。对违法行为情节显著轻微的，应当以教育为主，不予处罚。
第三十一条 行政执法机关及其工作人员不得利用职权指定行政管理相对人到特定的生产、经营、服务单位购买商品或接受服务；不得利用职权要求行政管理相对人低价销售商品给特定单位。

第四章 行政管理相对人的权利和义务
第三十二条 公民、法人和其他组织可以要求对其执行公务的执法人员出示执法证件，说明执法依据。
第三十二条 公民、法人和其他组织可以要求行政执法机关或其工作人员告知其申请复议、提起诉讼的具体期限和机关；可以向行政执法机关或其工作人员申述事实和理由；对行政执法决定不服，可以依法申请复议或提起诉讼，也可按照本规定向行政执法监督检查机关申诉控告。
第三十四条 公民、法人和其他组织对行政执法机关及其工作人员违反本规定第二十条或第二十二条第二款规定的行政执法，可以拒绝。
第三十五条 公民、法人和其他组织应当自学遵守法律、法规、规章和规范性文件的规定，积极协助行政执法机关及其工作人员查处违法行为；对于自己的违法行为应当及时纠正，并认真接受行政执法机关及其工作人员的查处。
第三十六条 公民、法人和其他组织不得以任何借口侮辱、殴打、围攻行政执法人员，妨碍行政执法人员执行公务，扰乱行政机关正常的工作秩序。

第五章 监督管理
第三十七条 对行政执的监督，实行行政执法机关内部监督、社会监督和行政执法监督检查机关监督相结合的原则。
第三十八条 各级人民政府法制工作主管部门负责本行政区域内行政执法活动指导、协调、监督检查和执法证件的管理工作。
各级人民政府工作部门的法制机构归口负责本部门、本系统内行政执法活动的指导、协调、监督检查和执法证件的管理工作。
第三十九条 实施行政执法监督检查，必须出示四川省人民政府统一印制或监制的行政执法监督检查证件。
第四十条 行政执法监督检查的持证人，必须是各级人民政府法制工作主管部门和各级人民政府所属工作部门的法制机构的在编工作人员。
第四十一条 法制工作主管部门、机构可以特邀行政执法监督检查人员，并可发给其行政执法监督检查证件，但应在其证件上注明“特邀”字样。
第四十二条 行政执法监督检查机关应当建立健全行政执法监督检查程序，完善案件登记、处理、审批和受理举报的制度。
第四十三条 行政执法监督检查机关对公民、法人和其他组织的控告、投诉，不属于自己管辖范围的，应告知其有关机关控告、投诉；对于属于自己管辖范围的，应予登记并进行审查，提出处理意见移送有关机关处理或者责令纠正；对于有执行不可逆转等情况需要暂停执行的，应当及
时通知原行政执法机关暂停执行。
第四十四条 行政执法监督检查机关可以对移送有关行政机关案件的处理情况实施监督。有关行政机关接到移送案件后应当在规定期限内作出处理决定，并将处理结果报告行政执法监督检查机关。

第六章 奖 惩
第四十五条 对符合《国家公务员暂行条例》奖励规定的行政执法人员和行政执法监督检查人员，按照《国家公务员暂行条例》等有关规定给予奖励。
第四十六条 对违反本规定、情节比较严重的行政执法人员，行政执法机关应当责令其离岗接受培训，经培训考核合格后方可重新上岗。
第四十七条 行政执法监督检查机关对于违反本规定、情节较轻的行政执法人员，可给予批评教育；情节严重的，可以建议行政执法机关责令离岗接受培训、吊销执法证件，行政执法机关应在规定期限内将处理结果报告行政执法监督检查机关。
第四十八条 有下列情形之一的行政执法人员，由行政执法机关吊销行政执法证件或委托执法证件：
（一）有重大违法执法情况的；
（二）在编行政执法人员从第一次被责令离岗接受培训起，五年内累计三次培训上岗仍有违法执法情况的；
（三）委托执法人员从第一次被责令离岗接受培训起，三年内再一次被责令离岗接受培训的。
前款所称离岗接受培训，不包括行政执法机关为提高行政执法人员的政治业务素质安排的正常离岗培训。
第四十九条 行政执法人员和行政执法监督检查人员违反本规定，玩忽职守、打击报复、滥用职权、受贿索贿、违法执法等的，按照《国家公务员暂行条例》等规定给予行政处分或予以辞退；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十条 因行政执法人员和审批责任人员的故意或者重大过失，给当事人的合法权益造成损害，按照《中华人民共和国国家赔偿法》等的规定需要由行政机关给予赔偿的，由同级财政行政主管部门监督行政执法机关扣除行政执法人员、行政执法案件审批责任人员年工资的5－30％
，作为赔偿费用的基础部份。法律、法规另有规定的，从其规定。
第五十一条 对违反法律、法规和规章规定的行政执法决定，行政执法监督检查机关可以给予通报批评、责令行政执法机关限期纠正。对逾期不纠正的，由行政执法监督检查机关予以撤销。
第五十二条 对违反本规定第三十一条规定的单位或个人，按照《中华人民共和国反不正当竞争法》等有关规定处理。
第五十三条 对违反法律、法规和规章规定的规范性文件，按照《四川省行政执法监督检查规定》处理。
第五十四条 妨碍行政执法人员、行政执法监督检查人员依法执行公务，或者扰乱行政机关正常工作秩序的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予处罚；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第五十五条 行政执法证件、行政执法监督检查证件的印制监制、格式和管理办法等，由省人民政府法制局具体规定。国家统一制发的行政执法证件，按国家有关规定办理。
第五十六条 本规定具体应用中的问题，由四川省人民政府法制局解释。
第五十七条 本规定自发布之日起施行。过去我省有关规定与本规定不一致的，按照本规定执行。



1994年10月22日
中国银行业协会


中国银行业协会关于印发《中国银行业从业人员流动公约（修订稿）》的通知

银协发[2009]49号


各会员单位：

　　为进一步提高《中国银行业从业人员流动公约》的执行力，规范银行业从业人员流动秩序，根据《劳动合同法》，在广泛征求会员单位意见的基础上，协会组织业内和法律界专家对原《中国银行业从业人员流动公约》进行了修订，经自律工作委员会第二届第二次常务委员会会议审议通过，现印发你们，请各单位转发辖属分支机构认真贯彻执行。为增强公约执行的严肃性，促进银行业从业人员有序流动，协会将定期组织公约执行情况的检查，对违约行为采取必要的措施进行自律惩戒。

　　特此通知。

　　附件：中国银行业从业人员流动公约（修订稿）

　　中国银行业协会
二00九年七月七日

中国银行业从业人员流动公约（修订稿）

　　第一章 总则

　　第一条 为保障中国银行业协会（以下简称协会）各会员单位和银行业从业人员（以下简称从业人员）的合法权益，维护银行业公平有序的市场竞争环境，促进从业人员合理、有序流动，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律、法规及《中国银行业协会章程》，制定本公约。

　　第二条 本公约适用于协会会员单位及其从业人员。

　　第三条 会员单位及其从业人员承诺互相监督、共同遵守，自觉履行公约的各项约定，自觉维护中国银行业的整体形象。

　　第二章 人员流动

　　第四条 本公约所称从业人员流动是指从业人员在会员单位间进行的劳动关系或人事关系变动。

　　第五条 从业人员流动应以促进银行业整体协调发展为目标，遵循依法合规、公平竞争、有序流动、促进发展的原则。

　　第六条 从业人员流动可通过以下渠道：

　　（一）公开招聘；

　　（二）各类金融人才交流会洽谈；

　　（三）具有合法资质的中介机构介绍；

　　（四）会员单位之间协商并经从业人员同意，依法履行工作调动程序；

　　（五）其他方式。

　　第七条 会员单位的人才引入应以市场化为导向，坚持做到公开公平、优胜劣汰，侧重于引入高层次、高素质的金融、投资、法律等多方面的专业人才，不断优化人才结构。

　　第八条 从业人员具有以下情形之一的，会员单位不得招收、录用：

　　（一）涉嫌犯罪或其他违法违规案件，正在接受司法机关或者行政机关、监管机构依法审查，尚未结案的；

　　（二）被金融监管机构禁止从事银行业务，禁入期未满的；

　　（三）按有关监管规定进行离任审计，尚未完成的；

　　（四）处于竞业限制期限或脱密期限内的；

　　（五）因严重失职、违法违纪等原因被原单位解除劳动合同的；

　　（六）未与原单位依法解除或终止劳动合同而擅自离职的；

　　（七）与其他会员单位存在劳动关系的；

　　（八）其他不适合从事银行业工作或不适合在会员单位间流动的情形。

　　第九条 会员单位不得通过以下方式或手段进行招聘：

　　（一）在招聘另一会员单位经营管理人员的同时连带招聘该经营管理人员原下属团队成员；

　　（二）从另一会员单位短期内集中招聘同一类岗位从业人员；

　　（三）通过代为支付服务期违约金、竞业限制违约金或通过其他变通形式承担该等款项等方式，从另一会员单位招聘从业人员；

　　（四）其他不正当的手段或者方式。

　　第十条 会员单位应注重从业人员的从业诚信和职业操守，对有以下情形之一的从业人员应审慎录用：

　　（一）与原单位存在尚未结束的劳动仲裁或劳动争议诉讼的；

　　（二）受到监管机关监管处罚的；

　　（三）受到原会员单位内部处分、处罚的；

　　（四）有不按照国家规定或劳动合同约定支付违约金、赔偿金等失信记录的；

　　（五）近年内多次因个人原因提前解除劳动合同的；

　　（六）其他应审慎录用的情形。

　　第十一条 会员单位可依法通过劳动合同或其他协议，与从业人员就专项培训、服务期、竞业限制、保密义务等方面进行约定，明确双方的权利和义务。

　　第十二条 从业人员在劳动合同期限或服务期限内要求流动的，应按照法律规定、劳动合同或者其他协议约定提前书面通知所在会员单位解除劳动合同，并按照法律规定和会员单位相关规章制度办理工作交接手续，双方依法约定违约金或经济补偿金的，应按照约定支付。

　　在从业人员履行劳动合同和其他相关协议的约定后，会员单位应为其办理离职手续，依法出具解除或终止劳动合同书面证明，并办理档案和社会保险关系转移手续。

　　第十三条 会员单位不得采用以下方式对从业人员的流出进行限制，或以其他不正当手段对从业人员流出制造障碍：

　　（一）非法扣留从业人员档案、身份证件等；

　　（二）不按照国家有关规定和劳动合同约定出具解除或终止劳动合同证明；

　　（三）拒绝其他会员单位依有关规定提出的人员档案查阅请求；

　　（四）出具虚假工作鉴定、绩效记录或其他证明材料，误导其他用人单位；

　　（五）向劳动仲裁部门、法院、金融监管机构和协会出具虚假材料或提供伪证；

　　（六）其他不符合法律法规规定的限制措施。

　　第十四条 会员单位应客观、公正记录从业人员的工作经历，如实反映其工作业绩和表现，逐步实行推荐信、证明人等信用制度。

　　第三章 管理与监督

　　第十五条 协会在管理从业人员流动方面的职能：

　　（一）接受会员单位的委托，对会员单位之间因从业人员流动所发生的纠纷和争议进行协调或会商；

　　（二）汇总会员单位违规、违纪、失信人员及金融案件涉案人员信息，为会员单位提供服务；

　　（三）受理会员单位及其从业人员对违反本公约的行为的举报，并及时核实、处理；

　　（四）其他与从业人员流动相关的协调、监督和信息服务工作。

　　第十六条 中国银行业协会自律工作委员会（以下简称自律委员会）有权对会员单位及其从业人员履行公约的情况进行监督检查。

　　第十七条 会员单位有义务主动向协会通报违规违纪、失信人员名单和违规违纪事实，并对提供资料的真实性、准确性负责。

　　第十八条 会员单位及从业人员有义务对其他会员单位的违反公约行为向协会进行举报，经自律工作委员会办公室查实后，对违反公约行为采取相应措施进行惩戒。

　　第四章 罚 则

　　第十九条 对违反本公约的会员单位，自律委员会可以根据违约程度采取以下措施：

　　（一）警示并责令限期整改；

　　（二）进行内部通报批评；

　　（三）暂停、取消其自律委员会成员单位资格；

　　（四）建议中国银行业协会暂停、取消其会员单位资格；

　　（五）报请中国银监会对其进行监管处罚。

　　第二十条 会员单位对自律委员会依据第十九条所采取的措施有异议的，可向中国银行业协会或中国银行业监督管理委员会反映情况。

　　第二十一条 会员单位从业人员有违反本公约的行为，由会员单位按照相关管理制度采取惩戒措施，有异议时可向自律委员会反映情况，经自律委员会调查后，确有不当的，由中国银行业协会指导该会员单位纠正其处罚决定。

　　第五章 附 则

　　第二十二条 本公约由自律委员会负责解释。

　　第二十三条 本公约由自律委员会常委会审议通过后生效。