民事抗诉程序检察机关举证责任及规则的理解与适用
福建省尤溪县人民法院
罗朝栋
2002年4月1日生效的《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《若干规定》），对当事人一、二审举证责任及规则作了一系列祥细规定，但对民事抗诉程序检察机关的举证责任及规则仅是作了简单规定，审判实践中不易于操作，常会遇到一些难以解决的问题。因此，笔者试就此作一些粗浅探讨。
一、明确民事抗诉程序检察机关举证责任及规则的意义。
1、规范民事抗诉程序检察机关的举证责任及规则是审判方式改革发展的需要。
从八十年代末开始，人民法院就不断进行民事审判方式改革，积极推行“直接开庭”审判方式，由法官“纠问式”的审判模式向当事人“诉辩式”的审判模式转变。取代的审判模式重在强调当事人举证责任，淡化人民法院收集证据职能。该审判模式严格规定了当事人因客观原因不能自行收集，或人民法院认为审理案件需要时，才能由人民法院进行收集证据。当事人在举证时限内由于举证不能、举证不足，或放弃抗辩权，就要承担相应的法律后果。法院正是依此证据规则开展审判工作的。法院所查明认定的事实，只可能是法律事实，与客观事实难以完全一致。按这种审判方式改革的要求，在民事抗诉程序中检察机关也必须遵循这一举证规则。实践中，检察机关对民事案件提起抗诉，没有遵循这种举证规则的现象还是普遍存在的。有的甚至过多动用公权，为一方申诉人谋利，收集有利于改判证据，片面追求抗诉改判率，以致使对方当事人处于弱势无助状态。这种抗诉方式，是极不可取的。它不但破坏了当事人民事诉讼权的平等，也损害到另一方当事人的实体权利的依法保护，既不利于解决纠纷和矛盾，还会影响到其自身的司法形象。检察机关给民行监督部门下达抗诉改判率的指标，致使部分检察人员违反证据规则取证。它与强化当事人举证责任，弱化和规范人民法院或检察机关取证职能是不相适应的，一定程度上也助长了当事人滥用诉权，不利于维护人民法院司法公正和裁判稳定性。因此，有必要对检察机关抗诉程序举证规则予以明确规定，这样，既可以确保检察机关行使监督权，防止抗诉权力扩张和滥用，减少因当事人不行使上诉权、抗辩权而缠绕司法部门申诉不断现象发生，也有利于审判工作的开展。
2、法律明确规定检察机关启动抗诉程序时可以收集证据。
检察机关提起民事抗诉程序，进行收集证据这项职能，是有明确法律规定的。笔者认为，这属于再审过程中举证情形之一，《若干规定》第四十一条、第四十二条、四十三条、四十四条，对“新的证据”的定义，提供时间等作了明确规定，第八十三条第三款规定，“本规定施行后受理的再审民事案件，人民法院依据《民事诉讼法》第一百八十四条的规定进行审理的，适用本规定”。除此，还可以参照人民法院收集证据职能进行操作。只要法院不履行收集证据职能的，检察机关就可以依法行使监督，履行收集证据职能，其所收集的证据，法院应当予以认定，这符合《若干规定》立法原意。
3、规范民事抗诉程序检察机关的举证责任及规则是民事诉讼证据规则自身发展的要求。
从《若干规定》条文直观上看，对于检察机关抗诉程序中取证，法院能否予以采信，实践中确实不易把握。这就需要对检察机关的举证责任及规则进行更为具体的规定，这样才有利于保护各方当事人的合法权益。就目前而言，依照《若干规定》进行深入理解与适用，这是对当事人诉权保护的一种补救措施，完全符合证据规则自身发展的要求。如果在民事抗诉程序中，对检察机关举证不引入证据规则作为评判标准，势必会给当事人带来有机可乘，也会严重影响到法院裁判的稳定性。
二、民事抗诉程序检察机关的举证责任及规则。
1、检察机关举证责任的含义。
检察机关的举证责任，是指检察机关为了支持民事案件一方当事人的主张，对自己提出的主张，有责任提供证据加以证明的制度。民事诉讼法规定，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据.在民事诉讼抗诉程序中，检察机关的诉讼地位与对立当事人是平等的，它提出抗诉的目的是为了支持一方当事人的主张。因此，检察机关的举证责任的性质与当事人所负的举证责任基本相同。它仍应遵循“谁主张，谁举证”的原则参与民事抗诉诉讼活动。但是，检察机关的举证责任有其特殊性。即它是在人民法院依法不履行收集证据责任的时，在收集证据许可范围内，依法行使监督权的情况下而承担的一种民事诉讼法上的责任。换言之，它产生的前提不同。鉴此，检察机关的举证责任的表现形式应为调查取证。这样规定，既有利于调动检察机关和当事人的积极性，充分发挥检察机关在诉讼活动中的作用，使人民法院迅速查明案情，及时审结案件，又可防止当事人滥用抗诉权和检察机关在举证时被当事人所左右或无所适从。
2、检察机关举证规则。
按照“谁主张，谁举证”原则的要求，检察机关在民事抗诉诉讼活动中，以调查取证方式来落实举证责任。根据抗诉案件的特点和民事法及民事诉讼证据若干规定的要求，检察机关调查取证的范围应有所限制。笔者认为，此可称之为有限的调查取证。具体而言，即：对于已经发生法律效力的判决、裁定，发现有下列情形之一的，可以依照监督职权进行调查收集证据，启动民事抗诉程序。
1、是对于涉及有损国家利益、社会公共利益、或者他人合法权益的事实，人民法院不依法履行证据收集职责的。
2、是对于涉及依职权追加当事人、中止诉讼、回避等与实体争议无关的程序事项，人民法院依法不履行证据收集职责的。
3、是对于国家有关部门保存的档案材料或者涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的材料，当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集证据，向人民法院申请后，没有得到准许的。
4、是当事人因客观原因向人民法院申请调查取证的，人民法院收集的证据不全面的、不客观的。
简言而之，就是人民法院不履行证据收集职责的，检察机关就可以依法行使监督权，进行收集相关证据。
三、民事抗诉程序检察机关举证规则的适用。
1、举证责任的分配。
与有限的调查取证举证原则相对应，分配检察机关举证责任时，首先，应遵从民诉法及民事诉讼证据规则的规定。其次，应注意：一是必须在涉及公共利益，违反审判程序，人民法院不履行调查收集证据职能范围内承担举证责任；二是对于众所周知的事实，检察机关无需举证证明。除此之外，检察机关没有任何调查收集证据的权利和义务，
2、检察机关收集证据的启动。
当事人因举证时限内举证不能、举证不足，或者为了逃避诉讼费用负担，不行使上诉权，在判决文书生效后，向检察机关进行申诉。对于这种情形，检察机关在受理申诉时应进行全面审查，一要查看是否有违反国家利益、社会公共利益或他人合法权益；二查要看审判程序是否合法；三要查看当事人申请取证是否属于检察机关收集证据范围。如果不存在上述三种情形之一，且适用法律并无不当的，可直接驳回当事人的申诉，检察机关无需启动证据收集程序。
对于涉及有损害国家利益、社会公共利益、或者他人合法权益的事实，和对涉及依职权追加当事人、中止诉讼、回避等与实体争议无关的程序事项，人民法院不依法履行证据收集职责的。检察机关对此可以依法行使监督，直接启动证据收集程序。对于国家有关部门保存的档案材料或者涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的材料，当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集证据，向人民法院申请后，没有得到准许的；或者人民法院依职权所收集的证据不客观、不全面的。当事人在向检察机关提交申诉状之后，必须向检察机关提出书面调查取证申请，同时申请书应当载明法院不履行取证职责情形的理由和依据，以及申请被调查人的姓名或者单位名称、住所地等基本情况、所需调查收集证据的内容，所要证明的事实。检察机关经审查认为符合证据收集条件的，予以受理，并启动证据收集程序。检察机关对申诉人的申请不予准许的，应当告知申诉人。除此之外，检察机关随意启动证据收集程序，进行证据收集的，任何一方当事人均可提出异议，再审中人民法院亦可不予质证。
3、检察机关的举证时限。
检察机关提起民事抗诉程序，其调查收集证据的期限，笔者理解，有三个时间阶段。第一个时间段为启动抗诉程序之后至法院再审立案之日止。这里有两种情形，一种是依据《民事诉讼法》第一百八十二条规定和最高检司法解释，当事人在判决、裁定发生法律效力后两年内，向检察机关提出申请再审的，从检察机关决定受理后，至法院再审立案止，检察机关可以依证据规则进行调查取证，解除生效的婚姻关系判决应予除外；另一种是依据《民事诉讼法》第一百八十五条规定，检察机关发现有抗诉情形之一提出抗诉的，从发现之日起，可以依据证据规则进行调查取证。第二个时间段是从法院决定再审之日起至法院指定举证期限之前，这一时间段检察机关也可以依照检察机关收集证据规则进行取证。第三个期间是进入再审后，法院所指定的举证期间，检察机关可以按照再审举证规则进行操作，超期限举证的，当事人可提出异议，法院应不予质证。
此外还要注意，如果是程序上问题启动再审的，包括当事人在内必须给足三十日举证期限；如果是事实认定问题启动再审的，法院可以依照再审程序，视情况而定举证期限；如果仅是法律适用问题启动再审的，法院无需为检察机关和当事人指定举证期限。
4、关于检察机关举证法院质证和认证问题。
检察机关启动抗诉程序，进行调查收集证据如果在检察机关取证范围之内，法院应当按照再审程序予以质证、认证，检察机关若超脱证据规则进行取证的，当事人可不予质证，法院可不予采信。
实践中，当事人向检察机关申诉，检察机关以司法建议书形式向法院提出司法建议，并提供相应新的证据。对于这种情形，笔者认为，检察机关提供的证据只要在检察机关监督取证范围，即属于违反国家公共利益或违反审判程序的证据，符合启动再审条件的，法院再审立案后，应当按照再审程序予以采信。
福建省尤溪县人民法院
罗朝栋(http://fjlcd.cctvt.com)
江苏省档案管理条例
江苏省人大常委会
江苏省档案管理条例
江苏省人民代表大会常务委员会
《江苏省档案管理条例》已由江苏省第九届人民代表大会常务委员会第四次会议于1998年8月28日通过，现予公布，自1998年11月1日起施行。
第一章 总 则
第一条 为了加强对档案的管理和收集、整理工作，有效地保护和利用档案，为社会主义现代化建设服务，根据《中华人民共和国档案法》和国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称的档案，是指反映本省行政区域内过去和现在的国家机构、社会团体、企业事业单位和其他组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的，对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
第三条 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案的完整、准确与安全，便于社会各方面的利用。
第四条 县级以上地方各级人民政府应当加强对档案工作的领导，将档案事业列入本地区国民经济和社会发展计划；建立健全档案机构，确定必要的人员编制；加强档案基础设施建设，档案事业发展所需经费列入财政预算，保障档案事业与经济和社会事业发展相协调。
第五条 机关、团体、企业事业单位和其他组织（以下简称单位）以及公民，都有保护档案的义务。
对在档案工作中做出显著成绩的或者向国家捐赠重要、珍贵档案的单位和个人，各级人民政府、档案管理部门和有关部门，应当给予表彰或者奖励。
第二章 档案机构及其职责
第六条 省档案管理部门主管全省档案事业，对全省档案工作实行统筹规划，组织协调，监督指导；市、县（市、区）档案管理部门主管本行政区域内的档案工作，并依法进行监督和指导。
县级以上档案管理部门行使行政管理职能，主要职责是：
（一）贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，组织档案执法检查，查处档案违法行为；
（二）制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作的规章制度，推行并实施档案工作标准、规范；
（三）负责档案工作业务监督和指导，组织档案价值的鉴定；
（四）组织并指导档案理论与科学技术研究、档案专业教育、档案宣传以及档案干部的培训工作；
（五）法律、法规规定的其他工作。
第七条 县级以上地方各级人民政府的其他主管部门，应当按照职责分工，加强对本系统、本专业的档案工作以及所属档案馆（室）进行监督和指导，提供必要的条件，建立健全规章制度，保障档案工作的开展。
第八条 乡（镇）人民政府应当指定人员负责保管本机关的档案，并对所属单位和村民委员会的档案工作实行监督和指导。
第九条 县级以上地方各级各类档案馆是集中管理档案的文化事业机构，业务上接受同级档案管理部门的监督和指导，负责接收、收集、整理、保管和提供利用各自分管范围内的档案：
（一）综合档案馆收集和管理本级国家机关、政党、社会团体和其他组织及其所属机构形成的档案，本级分管范围内各历史时期的档案和有关资料；
（二）专门档案馆收集和管理某一专门领域或者某种特殊载体形态档案；
（三）部门档案馆收集和管理本部门及其直属单位形成的档案；
（四）企业事业档案馆收集和管理本单位及其所属机构形成的档案。
第十条 各级各类档案馆由同级档案管理部门依据国务院有关规定统筹规划，按照以下审批权限设置：
（一）各级综合档案馆，由同级人民政府批准；
（二）专门领域设置的专门档案馆和专业主管部门设置的部门档案馆，经同级档案管理部门审核，由同级人民政府批准；
（三）大型企业、重点高等院校设置的档案馆，报同级档案管理部门备案。
第十一条 各单位档案机构或者档案工作人员，负责收集、整理、保管和提供利用本单位的档案，按照规定向有关档案馆移交档案，并负责对所属机构的档案工作实行监督和指导。
临时机构应当明确专人负责收集、整理、保管和提供利用本机构的档案，接受同级档案管理部门的监督和指导。
第十二条 档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，保守秘密；应当具备档案专业和相关专业知识，接受专业知识的继续教育和培训。
第三章 档案的管理
第十三条 档案所有权根据单位的所有制性质确定。
国有企业资产与产权变动的，其档案所有权按照国家有关规定确定。
中外合资、合作企业的档案，合资合作期间归双方共同所有；中外合资、合作企业终止、解散后，企业的档案交原中方合资、合作者保存，或者由当地国家综合档案馆保存。
第十四条 工程项目的建设单位，应当妥善管理在建设过程中形成的档案。
城市规划区域内工程项目的建设单位，应当向所在地城市建设档案机构登记并接受其档案检查和验收，按照有关规定及时向城市建设档案机构报送工程建设档案。
重点工程项目的建设单位，应当将项目的基本概况向同级档案管理部门备案，依法接受其监督、检查和指导；工程竣工时，档案管理部门和有关主管部门参加档案验收。建设单位应当按照国家规定，向主管部门或者档案机构报送档案。
第十五条 重大科学技术研究项目建档工作，应当与项目立项、计划进度、成果验收鉴定和评审同步，各类档案按照国家有关规定保存。同级档案管理部门和科技档案机构应当对科技档案工作进行监督、检查和指导。档案不完整或者不准确的，不得验收鉴定。
第十六条 按照国家规定应当立卷归档的材料，必须由形成者收集齐全，并整理立卷，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为己有。
国家规定不得归档的材料，禁止擅自归档。
第十七条 各单位应当按照国家有关规定，定期向档案馆移交档案，因特殊情况不能按期移交的，经同级档案管理部门及专门档案的主管部门同意，可以适当延期移交：
（一）列入省级国家综合档案馆接收范围的档案，自形成之日起满二十年移交；
（二）列入市、县（市、区）级国家综合档案馆接收范围的档案，自形成之日起满十年移交；
（三）列入专门档案馆（室）接收范围的档案，按照国家有关接收年限的规定移交；
（四）部门档案馆保存的永久档案，在本馆保存满三十年后，移交同级国家综合档案馆；
（五）单位保管条件不善的，可以提前移交有关档案馆。
撤销、合并、转制、破产单位的档案，按照国家规定的归属与流向及时进行清理、移交。
第十八条 各级各类档案馆（室）应当建立健全档案的接收、收集、整理、保管、保密、保护、鉴定、销毁、统计、利用等制度。
第十九条 各级综合档案馆应当广泛收集和征集本行政区域内的档案资料。各单位应当按照有关规定的要求，向档案馆报送各种地方政策、法规汇编，年鉴，志书，大事记等反映地方特色的出版物。
第二十条 档案馆库建筑要符合《档案馆建筑设计规范》，有抗震、防盗、防火、防水、防潮、防强光、防高温、防尘、防有害气体和有害生物等防护设施，确保档案安全。
各单位应当配置档案库房和必要的档案防护设施。特殊载体档案应当采取特殊保护措施。
第二十一条 各级各类档案馆（室）应当使用符合国家标准的档案用品和装具；根据需要和可能配备缩微、电子计算机、监控、温湿度自动控制等先进设备和通讯设施，逐步实现档案管理规范化和现代化。
第二十二条 各级各类档案馆（室）对保密档案的管理和利用，密级的变更和解密，依照《中华人民共和国保守秘密法》的规定处理。
第二十三条 各级各类档案馆（室）应当定期对档案价值进行鉴定，如有争议不能确定时，可由上一级档案管理部门组织有关部门、专家鉴定。经鉴定无保存价值的档案，应当按照有关规定组织销毁。
严禁擅自销毁档案。
第四章 档案的公布和利用
第二十四条 各级国家档案馆应当对到期开放的档案逐卷、逐件地进行审查，定期公布开放档案目录，根据国家有关规定，向社会开放档案：
（一）档案一般应当自形成之日起满三十年向社会开放；
（二）经济、科学、技术、文化等类档案，可以随时向社会开放。
前款所列档案中涉及国防、外交、国家安全等国家重大利益的，以及其他到期不宜开放的档案，向社会开放时间可以延长到档案形成之日起满五十年，满五十年开放仍有可能对国家重大利益造成损害的，可以继续延期开放。
第二十五条 属于国家所有的档案，由国家授权的档案馆或者有关机关公布。集体或者个人所有的档案，档案所有者有权公布，但必须遵守国家有关规定。任何单位或者个人所公布的档案不得损害国家安全和利益，不得侵犯他人的合法权益。
对寄存在档案馆的档案，未经档案所有者的同意，档案馆不得提供他人利用和公布。
第二十六条 档案的公布可以采用下列途径：
（一）出版物刊登档案原文；
（二）宣传媒体公布档案原文；
（三）展览、陈列档案原件或者复制件；
（四）出版发行档案史料汇编；
（五）在公用信息网络上传播档案原文。
第二十七条 中华人民共和国公民和组织凡持合法有效证件或者证明的，可以利用档案馆已开放的档案；利用未开放的档案，应当按照国家有关规定履行审批手续；利用重要或者珍贵档案，档案馆应当将档案的复制件提供查阅。
第五章 法律责任
第二十八条 有下列行为之一的，由县级以上档案管理部门、有关主管部门责令其改正；逾期不改的，对单位直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）档案工作没有实行集中统一管理，未按有关规定建立档案的；
（二）违反本条例第十六条、第十七条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；
（三）档案库房缺乏防护设施，危及档案完整与安全以及明知档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；
（四）档案工作人员玩忽职守、泄露秘密，造成档案损失的。
前款第三项所列行为违反治安、消防等规定的，由公安机关依法予以处罚。
第二十九条 有下列行为之一的，由县级以上档案管理部门给予警告，可以对单位处以三千元以上三万元以下罚款；对个人处以三百元以上一千元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）损毁、丢失和擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有档案的；
（二）涂改、伪造档案的；
（三）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；
（四）违反《中华人民共和国档案法》第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的。
第三十条 档案行政执法人员滥用职权、徇私舞弊的，由档案管理部门和有关主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 违反本条例造成档案损失的，档案管理部门应当责令其赔偿。赔偿标准，由档案管理部门组织的专家鉴定后确定。
第三十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到行政处罚决定书之日起十五日内向作出处罚决定机关的同级人民政府或者上一级主管部门申请复议，对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼；当事人也可以在接到行政处罚决定书之日起三
个月内，直接向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附 则
第三十三条 本条例所称综合档案馆是指按行政区划或者历史时期设置的，收集和管理所辖范围内多种门类档案的档案馆。
本条例所称专门档案馆是指收集和管理某一专门领域或者某种特殊载体形态档案的城建、科技等档案机构。
本条例所称部门档案馆是指地方某些专业主管部门所属的，收集管理本部门档案的气象、测绘等档案机构。
第三十四条 本条例自1998年11月1日起施行。
1998年8月28日
