非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
中国银行间市场交易商协会
非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）
第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。
第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。
第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。
第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。
第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。
第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。
第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。
第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。
第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。
第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。
第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。
第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。
第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。
第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。
第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。
第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。
第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。
第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。
第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。
第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。
第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。
第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。
第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。
第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。
第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。
第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：
诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。
通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。
警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。
公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。
责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。
责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。
暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。
取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。
第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。
第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。
第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。
新疆维吾尔自治区人大常委会议事规则（2000年）
新疆维吾尔自治区人大常委会
新疆维吾尔自治区人大常委会议事规则
【时 效 性】有效
【颁布机关】新疆维吾尔自治区人大常委会
【颁布日期】2000/06/02
【实施日期】2000/06/02
【内容分类】人大工作
【发布文号】9--23号
【备 注】1988年5月28日自治区七届人大常委会第2次会议通过2000年6月2日自治区九届人大常委会第16次会议修订2000年6月2日自治区人大常委会9—23号公告公布施行
【正 文】新疆维吾尔自治区人大常委会议事规则
第一章总则
第一条为了规范自治区人民代表大会常务委员会会议程序，提高议事效率，根据宪法、地方组织法、立法法及有关法律规定，结合自治区人民代表大会常务委员会工作实际，制定本规则。
第二条自治区人民代表大会常务委员会审议议案、决定问题，应当充分发扬民主，实行民主集中制，集体行使职权。
第二章会议的召开
第三条 自治区人民代表大会常务委员会会议每两个月至少举行一次；经主任会议决定，可以临时召集会议。
常务委员会会议由主任召集。主任可以委托副主任主持会议。
第四条常务委员会会议必须有常务委员会全体组成人员的过半数出席，始得举行。
常务委员会举行会议的时候，常务委员会组成人员除因病或者其他特殊原因请假的以外，应当出席会议。
第五条常务委员会举行会议，由主任会议进行准备。每次常务委员会会议闭会后，主任会议应及时确定举行下一次常务委员会会议的时间，初步拟定会议议题。
常务委员会会议举行的十日前，主任会议应对拟提请常务委员会会议审议的各项议案和工作报告等进行初步审议，并提出常务委员会会议议程草案。
第六条常务委员会会议议程草案由主任会议提请常务委员会全体会议通过。会议期间需要临时调整议程，由主任会议提请常务委员会全体会议决定。
第七条常务委员会举行会议的十日前，常务委员会办公厅应将开会日期、地点、建议会议议程等事项，通知常务委员会组成人员以及列席人员；临时召集的会议，可以临时通知。
地方性法规草案、具有法规性质的决议、决定草案及有关资料和工作报告，在举行会议的七日前送常务委员会组成人员。
第八条根据主任会议安排，常务委员会的工作部门负责组织常务委员会组成人员在会前围绕会议议题进行调查研究。常务委员会组成人员应当为会议议题的审议作必要的准备。
第九条常务委员会举行会议时，下列人员列席会议：
(一)自治区人民政府、自治区高级人民法院、自治区人民检察院负责人；
(二)自治区人民代表大会常务委员会副秘书长、各工作部门负责人，自治区人民政府有关部门负责人；
(三)下一级人民代表大会常务委员会主任或者副主任，地区人大工作委员会主任或者副主任；
(四)根据需要邀请的全国人民代表大会代表、自治区人民代表大会代表；
(五)主任会议决定的其他有关人员。
第十条根据常务委员会会议的议题及有关单位和人员提出的申请，常务委员会会议可以设立旁听席。
第十一条 常务委员会全体会议听取关于议案的说明和工作报告后，召开分组会议或全体会议进行审议。
第十二条常务委员会会议审议各项议题时，列席会议的自治区人民政府、自治区高级人民法院、自治区人民检察院的负责人，以及自治区人民政府有关部门的负责人，应当始终参加会议，听取意见，回答询问。
第三章议案的提出
第十三条下列机关和人员可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案：
(一)主任会议；
(二)自治区人民政府、自治区高级人民法院、自治区人民检察院；
(三)常务委员会组成人员五人以上联名。
第十四条自治区人民政府、自治区高级人民法院、自治区人民检察院提出的议案，由主任会议决定提请常务委员会审议。
常务委员会组成人员五人以上联名提出的议案，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。不提请审议的，应当向常务委员会会议报告或向提案人说明理由。
提请常务委员会审议的议案，主任会议可以先交有关工作委员会进行审查，提出审查报告，再由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。
第十五条向常务委员会提出的议案，必须用书面形式写明案由、案据和方案。
第十六条向常务委员会提出的议案，应在常务委员会会议举行的二十日前报主任会议。逾期不报的，不列入本次常务委员会会议议程。人事任免案、撤职案、辞职请求，按照《自治区人民代表大会常务委员会人事任免办法》的规定办理。
第四章议案的审议
第十七条列入常务委员会会议议程的议案，由提案机关或提案人、报请机关向常务委员会全体会议作说明。
第十八条列入常务委员会会议议程的议案，在审议中有重大问题需要进一步研究或有关方面有较大意见分歧的，经主任会议研究提出意见，常务委员会全体会议同意，可以暂不交付表决，交议案提出机关或常务委员会有关工作委员会研究修改并提出报告，由主任会议提请以后的常务委员会会议审议或作出终止审议的决定。
第十九条列入常务委员会会议议程的议案，在交付表决前，提案人要求撤回的，经主任会议同意，对该议案的审议即行终止。
第二十条主任会议或者五分之一以上的常务委员会组成人员书面联名，可以向常务委员会提出组织关于特定问题的调查委员会的议案，由常务委员会全体会议决定。
特定问题调查委员会由主任委员、副主任委员和委员组成，具体人选由主任会议在常务委员会组成人员和自治区人民代表大会代表中提名，提请常务委员会全体会议通过。
特定问题调查委员会的调查结束后，应当向常务委员会提出报告。常务委员会根据调查报告，可以作出相应的决议。
第五章听取审议工作报告和评议
第二十一条 常务委员会全体会议听取自治区人民政府、自治区高级人民法院、自治区人民检察院的工作报告。
第二十二条常务委员会全体会议听取常务委员会及其工作部门组织的执法检查、视察、调查、评议和个案监督的工作报告。
常务委员会的有关工作报告经主任会议审议后，由主任会议提请列入常务委员会会议议程。
第二十三条常务委员会各次会议拟听取的自治区人民政府、自治区高级人民法院、自治区人民检察院的工作报告，主任会议应及时制定计划，以书面形式向有关机关通报。有关机关应按照通报进行准备，如期向常务委员会会议报告。如有个别调整，应及时通知报告工作的机关。
第二十四条自治区人民政府综合性工作或重大事项，由自治区主席或副主席向常务委员会报告；单项或专业性的工作，自治区人民政府可以委托有关组成部门的负责人向常务委员会报告。
自治区高级人民法院、自治区人民检察院的工作，分别由院长、检察长向常务委员会报告。院长、检察长因特殊情况不能到会时，可由副院长、副检察长报告。
第二十五条列入常务委员会会议建议议程的自治区人民政府、自治区高级人民法院、自治区人民检察院的工作报告，报告机关应将报告文稿在常务委员会会议举行的二十日前送交常务委员会办公厅。
第二十六条列入常务委员会会议建议议程的工作报告，主任会议可以先交有关工作委员会提出审查意见，由主任会议决定提请常务委员会会议审议。
第二十七条常务委员会会议听取和审议工作报告后，认为必要时，可以作出相应的决议或决定。常务委员会半数以上组成人员对报告不满意的，可以责成报告工作的机关或部门作补充报告，或者在下一次或以后的常务委员会会议上重新报告。不作出决议或决定的，由常务委员会有关工作部门整理会议审议意见，转送报告工作的机关予以办理。
报告工作的机关或部门对转送的必须办理的意见，应当认真办理，办理结果应当在下一次或以后的常务委员会会议上作出]报告。
第二十八条常务委员会可以对本级国家行政机关、审判机关、检察机关执法和工作情况及由本级人大选举或常务委员会任命的国家机关工作人员履行职责的情况，进行工作评议和述职评议。评议办法依照常务委员会有关评议的规定进行。
第六章质询、全国人大代表的罢免和补选
第二十九条在常务委员会会议期间，常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会书面提出对自治区人民政府、自治区高级人民法院、自治区人民检察院的质询案。
质询案必须写明质询对象、质询的问题和内容。
质询案涉及问题的范围应属于违反宪法、法律、行政法规、地方性法规的问题，工作失误造成严重后果的问题，失职、渎职等问题。
第三十条质询案由主任会议决定交由受质询机关在常务委员会全体会议上口头答复，或者由受质询机关书面答复。
质询案以口头答复的，应当由受质询机关的负责人到会答复；质询案以书面答复的，应当由被质询机关的负责人签署，并由主任会议决定印发常务委员会会议或提质询案的常务委员会组成人员。
提质询案的常务委员会组成人员半数以上对受质询机关的答复不满意时，可以继续质询并要求再作答复。必要时，常务委员会可以对质询案提出的问题作出决定。
第三十一条 质询案未作答复前，提案人要求撤回的，经主任会议同意，对该质询案的审议即行终止。
第三十二条 自治区人民代表大会闭会期间，主任会议或者常务委员会五分之一以上的组成人员联名，可以向常务委员会书面提出由自治区人民代表大会选举的全国人民代表大会代表的罢免案。罢免案应写明罢免理由。
常务委员会审议罢免案时，被提出罢免的代表有权在主任会议或常务委员会全体会议上提出口头或书面申辩意见。书面申辩意见由主任会议决定印发会议。罢免案经会议审议后，由主任会议提请常务委员会全体会议表决。
第三十三条自治区人民代表大会闭会期间，常务委员会可以补选出缺的自治区出席全国人民代表大会的代表。补选办法依照选举法的有关规定进行。
第三十四条自治区人民代表大会闭会期间，对涉嫌犯罪的自治区人民代表大会依法采取逮捕、刑事审判或者法律规定的其他限制人身自由的措施，需经常务委员会会议决定是否许可。对正在实施犯罪的自治区人民代表大会代表依法拘留，执行拘留的机关应当立即向常务委员会报告，由主任会议许可，并提请下次常务委员会会议确认。
第七章发言、表决和决议、决定的公布
第三十五条 常务委员会组成人员以及列席会议的人员在全体会议上的发言，一般不超过十五分钟。事先提出要求，经会议主持人同意，可以适当延长发言时间。
第三十六条常务委员会会议表决议案，采取无记名投票(含电子表决器)方式，也可以采取举手方式。
第三十七条交付表决的议案，有修正案的，先表决修正案。
第三十八条表决议案由常务委员会全体组成人员的过半数通过。
表决结果由会议主持人当场宣布。
第三十九条常务委员会会议通过的地方性法规，应及时在常务委员会公报和全区范围内发行的报纸上刊登。
在常务委员会公报上刊登的地方性法规文本为标准文本。
常务委员会会议作出的决议、决定，通过的人事任免事项，自治区级主要新闻单位应当于通过的当日或次日予以公布。
第四十条常务委员会会议作出的决议、决定，通过和批准的地方性法规、自治条例、单行条例，由常务委员会办公厅负责，以常务委员会的名义及时报全国人民代表大会常务委员会、国务院备案。
第八章会议使用的语言和文字
第四十一条常务委员会会议文件以维吾尔文、汉文两种文字印发。
第四十二条常务委员会举行全体会议、分组会议，以维吾尔语、汉语两种语言翻译。
第九章附则
第四十三条本规则由自治区人民代表大会常务委员会负责解释。
第四十四条本规则自通过之日起施行。
新疆维吾尔自治区人大常委会
