关于发布《证券业从业人员培训纲要（试行）》的公告
中国证券业协会
关于发布《证券业从业人员培训纲要（试行）》的公告
《证券业从业人员培训纲要（试行）》经中国证券业协会第三届常务理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2003年10月1日起试行。
中国证券业协会
2003年9月22日
证券业从业人员培训纲要
（试行）
第一章 总 则
第二章 培训组织
第三章 培训类别及内容
第四章 培训要求
第五章 学时计算
第六章 附则
第一章 总 则
第一条 为适应证券行业的发展，提高证券业从业人员（以下简称“从业人员”）的执业水平，规范和指导培训工作，依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国证券业协会章程》，制订本纲要。
第二条 本纲要适用于中国证券业协会（以下简称“协会”）规划、部署与组织实施的从业人员后续职业培训和惩戒培训。从业资格考试、专业水平考试的应试培训，在相关考试办法中另行规定。
第三条 本纲要中的从业人员是指会员公司中获得证券执业资格的人员。
第四条 从业人员培训由协会、会员公司和特别会员等培训单位组织实施。
第五条 从业人员培训应符合证券业特点，内容上要注重实效性、针对性和前瞻性。
第二章 培训组织
第六条 协会的职责：
（一）制订行业培训规划；
（二）制订行业培训标准，组织编、审培训大纲和教材；
（三）建立行业培训资源共享机制，管理从业人员后续职业培训和惩戒培训的信息；
（四）组织培训调研，开展工作交流；
（五）组织行业专题性培训。
第七条 会员公司的职责：
（一）建立内部培训制度，指定相关部门制订培训计划并组织实施；
（二）依据协会的行业培训计划，配合协会组织的培训。
第八条 地方协会可根据协会的规划部署，负责组织所辖地区从业人员的培训工作，并承担相应的组织管理职责。
第三章 培训类别及内容
第九条 培训类别包括：
（一）后续职业培训。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。
（二）惩戒培训。从业人员违反行政法规、执业操守和行业公约等需要强制接受的培训。
第十条 后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业操守、新产品和新业务的实施规则与操作要点等。
第十一条 惩戒培训的内容侧重法律法规、从业守则、道德操守等。
第四章 培训要求
第十二条 各培训单位举办的下列培训为后续职业培训：
（一）由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训；
（二）由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训；
（三）由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训。
第十三条 会员公司和地方协会自行组织的培训，满足下列条件，可作为后续职业培训：
（一）培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识；
（二）培训项目有明确的师资、讲义，且时间为4个学时以上。
第十四条 惩戒培训由协会组织实施。
第十五条 在组织实施培训项目过程中，各培训单位应按以下工作程序进行：
（一）定期公布培训计划；
（二）制订详实的培训实施方案，周密安排教务和会务；
（三）多渠道选聘培训师资，逐步建立结构合理、数量充足、相对稳定的高水平师资队伍；
（四）培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，同时应有明确的考核结果；
（五）设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议；
（六）登记从业人员培训时间、内容、考核结果等有关信息；
（七）各培训单位实施的从业人员后续职业培训，在培训项目结束后十五个工作日内将培训信息以电子版形式正式送交协会。
第十六条 培训可采取集中面授、网络教育及国（境）外院校和专业机构的代培代训等多种方式。
第五章 学时计算
第十七条 从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时。从业人员年检期间培训学时为20学时（简称总学时）。
第十八条 凡属下列情况的，培训学时全额计入培训总学时：
（一）协会组织的法律法规、业务操作和创新等内容的集中面授或远程形式的培训；
（二）证券监管部门、证券交易所以及证券登记结算公司组织的法律法规、执业准则等专项培训；
（三）会员公司和地方协会按协会制定的后续职业培训纲要组织的培训。
第十九条 会员公司或地方协会自行组织的、符合后续职业培训要求的培训，培训学时可计入后续职业培训总学时，但最高计时比例不超过总学时的50%。
第二十条 从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融专业的教育，在年检期间获得学士、硕士和博士学位的，分别豁免后续职业培训总学时中的6学时、8学时和10学时。
第二十一条 惩戒培训不得少于6学时，考核采取闭卷方式，重点考核法律法规知识。考核不合格者，须再次接受培训和考核。
第六章 附 则
第二十二条 本纲要由协会负责解释。
第二十三条 本纲要从2003年10月1日起实施。
中国证监会从业资格考试委员会办公室关于２００１年度从业人员资格考试公告（第２号）
中国证券监督管理委员会从业资格考试委员会办
中国证监会从业资格考试委员会办公室关于2001年度从业人员资格考试公告（第2号）
中国证监会从业资格考试委员会办公室
中国证监会从业资格考试委员会办公室关于2001年度从业人员资格考试公告(第2号)
现将本次考试命题、领取准考证、考试通知单及重要提示有关事项公告如下：
一、题型、题量与分数
本次考试采用标准化客观试题，题型有3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0．5分，考试时间为150分钟。
二、答题
本次考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2Ｂ铅笔进行填涂。
三、准考证和考试通知单的领取
请参加考试的各法人机构派人于5月21日至30日持单位（法人或营业部）介绍信到所在考区指定地点（见附表一）领取准考证和考试通知单。
四、重要提示
今年以来，中国证监会颁布了一系列的法律、法规，特别是在证券发行与承销业务方面的法律法规有了很大的变化，考试参考教材中一些相关内容已不适用。为此，本次考试证券发行与承销法规方面的内容截止到2001年4月30日。有关法规目录见附表二。
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｜附表一： ｜
｜ 准考证、考试通知单领取地点、联系人表 ｜
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｜ 考区 ｜ 机构名称 ｜ 地址 ｜联系人｜ 电话 ｜
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｜北京 ｜北京电大 ｜北京市西直门内小后仓甲36号 ｜郭建宇｜010-66117627 ｜
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｜天津 ｜天津电大 ｜天津市南开区迎水道1号 ｜李■ ｜022-23679967 ｜
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｜石家庄 ｜河北电大 ｜石家庄市和平西路481号 ｜魏现江｜0311-7814770 ｜
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｜太原 ｜山西电大 ｜太原市兴华街2号 ｜高丽荣｜0351-6278241 ｜
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｜呼和浩特｜内蒙古电大 ｜呼和浩特市呼伦北路11号 ｜宋景良｜0471-6522250 ｜
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｜沈阳 ｜辽宁电大 ｜沈阳市皇姑区黄河北大街50号 ｜周志忠｜024-86800130 ｜
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｜长春 ｜吉林电大 ｜长春市人民大街177号 ｜王镪 ｜0431-5380179 ｜
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｜哈尔滨 ｜黑龙江电大 ｜哈尔滨市和兴路92号 ｜杨彦文｜0451-6303839,6306074 ｜
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｜上海 ｜上海电大 ｜上海市阜新路25号 ｜朱国荣｜021-65019086,65020900-165 ｜
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｜南京 ｜江苏电大 ｜南京市鼓楼区北京西路77号 ｜王华 ｜025-6271424,6272864 ｜
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｜杭州 ｜浙江电大 ｜杭州市教工路42号 ｜周亮 ｜0571-8801112 ｜
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｜合肥 ｜安徽电大 ｜合肥市桐城南路398号 ｜黄敏 ｜0551-3635749,3638103 ｜
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｜福州 ｜福建电大 ｜福州市铜盘路15号 ｜曾台刚｜0591-7834456 ｜
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｜南昌 ｜江西电大 ｜南昌市洪都北大道86号 ｜周志勇｜0791-8520545 ｜
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｜济南 ｜山东电大 ｜济南市经十一路21号 ｜白叙智｜0531-2956565-329 ｜
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｜郑州 ｜河南电大 ｜郑州市黄河路124号院 ｜刘玲 ｜0371-5954570,5944275 ｜
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｜武汉 ｜湖北电大 ｜武汉市洪山区鲁巷民院路82号 ｜何燕 ｜027-87496119 ｜
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｜长沙 ｜湖南电大 ｜长沙市上大陇东风一村218号 ｜张忠泽｜0731-4516299 ｜
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｜广州 ｜广东电大 ｜广州市下塘西路1号 ｜林卓歆｜020-83597344 ｜
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｜南宁 ｜广西电大 ｜南宁市东宝路2号 ｜吴启亮｜0771-5854027,5851553 ｜
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｜海口 ｜海南电大 ｜海口市龙华二横路15号 ｜陈文巍｜0898-6224714 ｜
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｜重庆 ｜重庆电大 ｜重庆市高新区科园一街 ｜叶红 ｜023-68612672 ｜
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｜成都 ｜四川电大 ｜成都市一环路西三段3号 ｜张蓉 ｜028-7741597 ｜
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｜贵阳 ｜贵州电大 ｜贵阳市八鸽岩138号 ｜林朝芬｜0851-6826402 ｜
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｜昆明 ｜云南电大 ｜昆明市学府路113号（小菜园立交桥旁） ｜李云武｜0871-5174659 ｜
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｜西安 ｜陕西电大 ｜西安市含光北路32号 ｜韦建文｜029-5255408 ｜
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｜兰州 ｜甘肃电大 ｜兰州市滨河东路425号 ｜佘秀元｜0931-8802626 ｜
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｜西宁 ｜青海电大 ｜西宁市五四西路7号 ｜王青宁｜0971-6305424 ｜
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｜银川 ｜宁夏电大 ｜银川市西郊罗家庄 ｜韩玲 ｜0951-6740842 ｜
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｜乌鲁木齐｜新疆电大 ｜乌鲁木齐市新华南路41号 ｜黄文焱｜0991-2854114 ｜
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｜大连 ｜大连电大 ｜大连市西岗区白云新村绕山路5号 ｜战凤 ｜0411-4341714 ｜
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｜青岛 ｜青岛电大 ｜青岛市大连路16号 ｜王宝忠｜0532-2736052 ｜
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｜宁波 ｜宁波电大 ｜宁波市北郊路120号 ｜傅红军｜0574-7227272 ｜
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｜厦门 ｜厦门电大 ｜厦门市斗西路211号 ｜孙水春｜0592-2026593,2020705 ｜
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｜深圳 ｜深圳电大 ｜深圳市解放路4006号 ｜谢江田｜0755-2116779,2116815 ｜
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｜ ｜中央电大（北京）｜ ｜ ｜010-66419049 66412233-0709｜
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｜附表二： ｜
｜ 证券发行与承销有关法规目录 ｜
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｜ 发布时间 ｜ 法规名称 ｜
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｜2001年1月10日｜《关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知》 ｜
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｜2001年1月20日｜《关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知》 ｜
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｜2001年3月1日 ｜《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 ｜
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｜2001年3月6日 ｜《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号－首次公开发行股票申请文件》 ｜
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｜ ｜《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》 ｜
｜2001年3月15日｜ ｜
｜ ｜《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号－股票上市公告书》 ｜
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｜2001年3月28日｜《上市公司新股发行管理办法》 ｜
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｜2001年4月1日 ｜《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》（含4个附件） ｜
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｜2001年4月5日 ｜《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号－上市公司新股发行申请文件》 ｜
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｜2001年4月10日｜《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号－上市公司发行新股招股说明书》 ｜
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｜2001年4月26日｜《上市公司发行可转换公司债券实施办法》及3个配套文件 ｜
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2001年5月17日
