关于印发《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》的通知
最高人民检察院 公安部
关于印发《最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》的通知
高检会[2008]2号
各省、自治区、直辖市人民检察院、公安厅（局），军事检察院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：
为维护证券、期货市场秩序，适应打击证券、期货犯罪的需要，根据《中华人民共和国刑法》和《中华人民共和国刑事诉讼法》，最高人民检察院、公安部制定了《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》（以下简称《补充规定》），对违规披露、不披露重要信息案，背信损害上市公司利益案，内幕交易、泄露内幕信息案，操纵证券、期货市场案，背信运用受托财产案的追诉标准作了规定。现将《补充规定》印发给你们，请遵照执行。
2001年《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中有关规定与《补充规定》不一致的，适用《补充规定》。
最高人民检察院 公安部
二○○八年三月五日
最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定
一、违规披露、不披露重要信息案（刑法第一百六十一条）
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的；
2、虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的；
3、虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的；
4、未按规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的；
5、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；
6、致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；
7、在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；
8、多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；
9、其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的。
二、背信损害上市公司利益案（刑法第一百六十九条之一）
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为，以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
2、以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
3、向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
4、为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
5、无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
6、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；
7、其他致使上市公司利益遭受重大损失的。
三、内幕交易、泄露内幕信息案（刑法第一百八十条）
证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、买入或者卖出证券，或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出证券，成交额累计在五十万元以上的；
2、买入或者卖出期货合约，或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出期货合约，占用保证金数额累计在三十万元以上的；
3、获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；
4、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；
5、有其他严重情节的。
四、操纵证券、期货市场案（刑法第一百八十二条）
操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的；
2、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的；
3、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的；
4、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的；
5、单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种股票总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的；
6、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；
7、有其他严重情节的。
五、背信运用受托财产案（刑法第一百八十五条之一第一款）
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额累计在三十万元以上的；
2、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
3、有其他严重情节的。
哈尔滨市法律援助条例
黑龙江省哈尔滨市人大常委会
哈尔滨市法律援助条例
(1999年11月4日哈尔滨市第十一届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过1999年12月18日黑龙江省第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议批准)
第一章 总 则
第一条为规范法律援助工作，保障公民获得必要的法律服务，以维护其合法权益，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国律师法》等有关法律规定，结合我市的实际情况，制定本条例。
第二条本条例适用于本市行政区域内的法律援助工作。
第三条本条例所称法律援助，是指由政府设立的专门机构组织律师、公证员和基层法律工作者等法律服务人员，对符合规定条件的经济困难或者特殊案件的当事人提供法律服务，并且由律师事务所、公证处和基层法律服务所减收或者免收费用的一项法律制度。
第四条律师、公证员和基层法律工作者等法律服务人员应当承担法律援助义务。
承办法律援助事务的法律服务人员称为法律援助人员。
第五条市司法行政部门是全市法律援助工作的主管部门，负责本条例的组织实施。
市法律援助机构承担具体工作。
区、县(市)司法行政部门负责辖区内的法律援助工作；区、县(市)法律援助机构承担具体工作，业务上接受市法律援助机构的指导。
与法律援助有关的部门、单位和个人应当协助法律援助机构和法律援助人员做好法律援助工作。
社会团体、院校及有关组织参与法律援助，由法律援助机构指导和监督。
第二章 法律援助的条件和形式
第六条具有本市常住户口或者暂住证，或者事由发生在本市辖区内的公民，为保障自身合法权益需要法律服务，确因经济困难、无力支付法律服务费用的，可以申请法律援助。
经济困难的标准，由当地人民政府规定。
法律援助机构认为有必要时，可以为公共福利组织、公益事项提供法律援助。
第七条公诉人出庭公诉的刑事案件中，有下列情况之一，人民法院指定为被告人提供辩护的，应当提供法律援助：
(一)被告人因经济困难或者其他原因，没有委托辩护人的；
(二)被告人是盲、聋、哑或者未成年人，没有委托辩护人的；
(三)被告人可能被判处死刑，没有委托辩护人的。
第八条当事人可以就下列事项申请法律援助：
(一)刑事诉讼的；
(二)请求给付赡养费、扶养费、抚育费、劳动报酬的；
(三)因工伤请求赔偿的；
(四)追索侵权赔偿的；
(五)请求发给抚恤金、救济金的；
(六)请求国家赔偿的；
(七)其他需要法律援助的。
第九条下列情况不予提供法律援助：
(一)申请人不能提供涉讼案件的有关证据并且无法调查取证的；
(二)争议的标的额不足1000元的债权债务纠纷；
(三)申请人出具虚假证明骗取法律援助的；
(四)法律程序简单，无需专业人员帮助的案件；
(五)法律、法规规定不予法律援助的案件。
第十条法律援助采取下列形式：
(一)法律咨询、代拟法律文书；
(二)刑事辩护和刑事案件中的代理；
(三)民事诉讼代理；
(四)行政诉讼代理；
(五)非诉讼法律事务代理；
(六)公证证明；
(七)其他形式的法律援助。
第三章 法律援助管辖
第十一条人民法院指定辩护的刑事法律援助案件，由作出指定的人民法院所在地的同级法律援助机构统一受理；非指定辩护的刑事诉讼案件和其他诉讼案件的法律援助申请，由有审判管辖权的人民法院所在地的法律援助机构受理；其他非诉讼法律事项，由申请人向住所地或者事由发生地法律援助机构提出申请。
第十二条同一法律援助事项，由同一法律援助机构受理，但是本条例第十三条规定的除外。
两个以上法律援助机构都有权受理的法律援助事项，申请人可以向其中一个法律援助机构申请。申请人向两个以上法律援助机构提出法律援助申请的，由最初收到申请的法律援助机构受理。
法律援助机构之间发生有关管辖争议时，由市法律援助机构决定管辖。
第十三条市法律援助机构认为必要时，可以指派下级法律援助机构办理法律援助事项，也可以指定一个法律援助机构协助另一个法律援助机构办理同一法律援助事项。
第四章 法律援助程序
第十四条申请人申请法律援助，应当填写《法律援助申请表》，并提交下列材料：
(一)居民身份证、户籍证明或者暂住证等有效的身份证明；
(二)救济证、特困证及其他有效的关于申请人及其家庭成员经济状况的证明；
(三)与所申请的法律援助事项相关的证据材料；
(四)法律援助机构认为需要提供的其他材料。
第十五条申请人为无民事行为能力、限制民事行为能力的，由其监护人或者代理人代为申请。代申请人应当向法律援助机构提交有代理权的资格证明及代申请人基本情况。
第十六条法律援助机构工作人员与申请事项有直接利害关系的，应当自行回避，申请人也有权要求回避。
第十七条法律援助机构自受理申请之日起15日内进行审查，作出是否予以法律援助的决定：
(一)对符合条件的，作出同意提供法律援助的决定，并书面通知申请人；
(二)对不符合条件的，作出不予法律援助的决定，并书面通知申请人。
15日内不能作出决定的，经法律援助机构负责人批准可以延长审查时间，但延长的时间不得超过15日。
第十八条有下列情况之一的，法律援助机构可以当即决定予以法律援助；法律服务机构也可以先行提供法律援助后报法律援助机构备案：
(一)有可能酿成社会混乱，在公众中造成不良影响的；
(二)有可能激化矛盾或者当事人面临重大生命财产危险的；
(三)法律援助机构认为应当及时提供法律援助的其他紧急或者特殊情况。
第十九条人民法院对指定辩护的案件，应当在开庭10日前，将指定辩护通知书和人民检察院起诉书或者一审判决书副本，送交有管辖权的法律援助机构，并附送被告人符合法律援助条件的情况说明或者证明材料。
第二十条法律援助机构收到人民法院指定辩护通知书后，经审查符合条件的，制作《批准法律援助通知书》，函复人民法院，指派律师提供法律援助；对不符合条件的，制作《不予法律援助决定书》，函复人民法院。
第二十一条对于法律援助机构决定减、免费用提供民事诉讼法律援助代理的案件，人民法院经审查认为当事人符合法律援助条件的，应当先行对申请人作出缓收案件受理费及其他诉讼费的决定，待案件审结后再根据案件的具体情况决定诉讼费的支付。
第二十二条经法律援助机构审查符合条件批准法律援助的仲裁案件，仲裁机构应当根据法律援助机构出具的《批准法律援助通知书》，缓收或者减收、免收申请人承担的仲裁费用。
第二十三条法律援助人员办理法律援助案件，应当使用法律援助机构统一印制的文书。
第二十四条法律援助案件结案后，承办人员应当及时将案件材料和有关法律文书装订成卷，交由指派法律援助事项的法律援助机构统一存档。
第五章 权利和义务
第二十五条在法律援助过程中，申请人享有下列权利：
(一)了解为其提供法律援助的进展情况；
(二)有事实证明法律援助人员未适当履行职责的，可以要求法律援助机构更换法律援助人员。
法律援助机构在调查核实后应当作出是否予以更换法律援助人员的决定。
第二十六条在法律援助过程中，申请人承担下列义务：
(一)如实陈述案件事实与相关的情况，提供有关的证明和证据材料；
(二)协助法律援助人员调查案件事实；
(三)在受援期间因经济状况改善，不再符合法律援助条件的，经双方协商，可不终止法律服务，但应当支付法律服务费用；
(四)因法律援助案件或者事项的解决获得较大利益时，应当向法律援助机构补偿法律服务费用。
第二十七条法律援助人员在办案过程中，发现申请人不具备援助条件的，可以提请法律援助机构终止援助，并由申请人承担法律服务费用。
第二十八条申请人不遵守法律、法规或者违反法律援助协议的，法律援助人员可以报请法律援助机构批准，终止法律援助。
第二十九条法律援助人员在履行法律援助职责时，受到单位和个人非法干预或者打击报复的，有权向相关部门提出控告，有关部门应当及时处理。
第三十条法律援助人员接受法律援助指派后，无正当理由不得拒绝、拖延或者终止办理法律援助事项。
法律援助人员在履行职责时，不得泄露国家秘密和当事人的隐私。
法律援助人员应当及时向申请人告知法律援助事项的进展情况。
第三十一条律师事务所、公证处、基层法律服务所应当为法律援助人员履行法律援助义务提供必要的工作条件。
第六章 法律援助资金
第三十二条市和区、县(市)人民政府应当将法律援助经费列入财政预算，并随着国民经济的发展逐步增加，以保障法律援助事业与经济、社会协调发展。
法律援助机构可以接受社会捐赠。
法律援助经费及社会捐赠的资金由法律援助机构统一管理使用，专款专用，并接受财政、审计部门的监督。
第三十三条法律援助机构验收法律援助案件结案报告后，需要付给法律援助人员交通、食宿等费用的，法律援助机构应当及时支付。
第七章 法律责任
第三十四条法律援助人员拒不履行法律援助义务的或者由于疏于履行法律援助职责致使申请人遭受重大损失的，由司法行政部门给予警告；情节严重的，给予停止执业六个月以上一年以下的处罚。
第三十五条律师事务所、公证处、基层法律服务所阻碍法律援助人员履行法律援助义务的，由司法行政部门责令改正；情节严重的，对单位给予警告或者处以1000元至5000元。罚款，并对直接责任人给予相应处分。
第三十六条申请人以欺骗方式获得法律援助的，由法律援助机构追缴法律服务费用，并由司法行政部门处以法律服务费用双倍的罚款。
第三十七条对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第三十八条罚款使用的票据和罚款的处理，按照国家和省的有关规定执行。
第八章 附 则
第三十九条本条例执行中的具体问题，由市人民政府负责解释。
第四十条本条例自公布之日起施行。
